金观诚违规销售再被整改起底基金销售乱象牛

金观诚违规销售再被整改 起底基金销售乱象

违规销售再被整改

因半年期整改未通过，浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“金观诚”)基金销售业务被监管部门继续暂停。据了解，这在基金代销行业属罕见现象。

近日，浙江证监局发布通知，整改期间，金观诚存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况，反映出公司内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位。金观诚应当继续整改存在的问题，并于2018年12月7日前提交书面整改报告。在浙江证监局验收通过前，不得自行恢复办理基金销售认购和申购业务。

金观诚被暂停基金销售一事，始于半年前。5月25日，浙江证监局发文指出

，金观诚存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形，反映出公司内部控制存在重大问题，经营管理存在较大风险。浙江证监局决定对金观诚采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。

经济全球化的步伐变得缓慢起来 从金诚财富官发现，金观诚是财富管理机构金诚财富旗下基金销售公司。除了金观诚外，金诚财富旗下还有6家经备案的私募基金管理人，与金观诚存在关联关系。对于“金观诚存在借用关联方经营场地销售私募基金产品”问题，一位第三方代销机构人士向表示，像这种第三方代销机构其实卖的产品比较少。为了完成理财产品的业绩指标，很容易与关联方发生不合规行为。